12月6日 ，中国证监会主席吴清在中国证券业协会第八次会员大会上表示 ，党的二十届四中全会着眼于中国式现代化全局，对金融强国建设和资本市场高质量发展作出了重要部署 。证券机构是资本市场上连接投融资各方最重要的桥梁纽带 ，对于市场功能发挥和生态完善至关重要 。
四方面强化使命担当
据吴清介绍 ，“十四五”期间，证券行业积极融入经济社会发展全局 ，主动服务国家重大战略 ，深入落实以客户为中心的发展理念，市场格局 、业务结构 、创新发展和风险管理能力发生了深刻变化，呈现出良好发展态势。
整体来看 ，我国证券行业呈现出规模实力稳步壮大、服务质效持续提升 、头部公司引领作用更加明显 、外资机构境内业务加快布局、抗风险能力明显增强的特点 。
吴清表示 ，“十五五 ”是推进中国式现代化 、加快建设金融强国的关键时期 。“十五五 ”规划建议擘画蓝图 、举旗定向，对建设现代化产业体系、加快高水平科技自立自强、提高资本市场制度包容性适应性等方面作出一系列重大战略部署。
新征程上 ，证券行业作为直接融资的主要“服务商” 、资本市场的重要“看门人 ” 、社会财富的专业“管理者 ” ，发展空间广阔、大有可为，必须主动呼应时代召唤 ，自觉担负使命责任 。一是要在服务实体经济和新质生产力发展方面强化使命担当；二是要在更好服务投资者 、助力居民资产优化配置方面强化使命担当；三是要在加快建设金融强国方面强化使命担当；四是要在促进高水平制度型开放方面强化使命担当 。
“当前我国居民资产中股票基金等资产合计占比约15% ，大致相当于美国30年前的水平。”吴清表示，伴随经济和人口结构转型 ，叠加利率中枢下移和国际金融格局变化 ，资产管理和财富管理服务的需求和潜力巨大。证券公司和行业投资机构在权益投资 、价格发现、风险管理等方面专业优势明显，要顺应时代发展需要 ，主动对接不同风险偏好 、不同规模 、不同期限的多元化理财需求 ，提供更加丰富、更加精准 、更有利于长期投资 、价值投资的产品服务，与投资者共进共赢，共同参与并共享经济和资本市场发展成果 。
强化分类监管、“扶优限劣 ”
吴清表示：“‘十五五’是我们乘势而上 ，全面深化资本市场改革 、加快打造一流投行和投资机构的战略机遇期 。大家要牢牢把握‘国家兴衰 ，金融有责’的历史定位，认真落实四中全会关于金融机构‘专注主业 、完善治理、错位发展’的部署要求 ，把握机遇 ，勇立潮头，争创一流。 ”
一是行业功能发挥要迈上新台阶 。这几年行业一个大的变化 ，就是从简单追求规模利润扩张 ，加快转向功能优先 。要继续巩固这一良好势头，坚决摒弃简单拼规模、比增速 、争排名 ，切实把重心聚焦到高质量发展上来。要牢牢把握服务实体经济这个根本 。
要突出服务新质生产力发展这个重点 。要带头践行价值投资理念 ，强化跨周期逆周期布局，提升投资稳健性和价值判断力。要发挥好首席经济学家和行业机构分析研究专长 ，讲好中国“股市叙事” ，营造积极舆论环境 。
二是专业服务能力要展现新提升 。要切实扛起“看门人”责任。要提升价值发现培育能力 。要提升财富管理服务能力 。进一步强化与投资者的利益绑定，加快健全以投资者回报为核心的评价体系，推动经纪业务 、投顾业务和综合财富管理的转型发展。对于各类中长期资金 ，要做好产品、交易 、做市 、风险管理等全方位支持 ，更好助力完善“长钱长投 ”的市场生态。要提升跨境金融综合服务能力 。
三是差异化特色化发展要做到新突破 。各证券公司要立足自身资源禀赋，发挥好比较优势 ，从价格竞争加快转向价值竞争。头部机构要保持时不我待、不进则退的紧迫感 ，在市场竞争力 、客户和投资者服务 、风险管理等方面树标杆、做表率 。要进一步增强资源整合的意识和能力，用好并购重组机制和工具 ，实现优势互补 、高效配置 ，力争在“十五五 ”时期形成若干家具有较大国际影响力的头部机构 。需要强调的是，一流投行不是头部机构的“专属”“专利 ” ，中小机构也要把握优势 、错位发展 ，在细分领域、特色客群 、重点区域等方面集中资源 、深耕细作，努力打造“小而美 ”的精品投行、特色投行和特色服务商。
监管政策上 ，证监会将着力强化分类监管、“扶优限劣” 。对优质机构适当“松绑 ” ，进一步优化风控指标，适度打开资本空间和杠杆限制，提升资本利用效率；对中小券商 、外资券商在分类评价 、业务准入等方面探索实施差异化监管 ，促进特色化发展；对于少数问题券商要依法从严监管 ，违法的从严惩治 。
四是加强合规管理和风险防控要取得新成效。要牢牢抓住提升治理有效性这个关键 。把公司治理和股权管理的刚性要求真正落到实处，健全关联交易管理等利益冲突防范机制 ，坚决防范股东违规干预经营 ，坚决出清不适格股东 。要进一步加强交易管理。增强穿透管理的能力和针对性，提升不同类型投资者交易服务的公平性 ，维护好中小投资者合法权益 ，严防非法套利和扰乱交易秩序 。要强化重点领域风险防范 。对融资融券、场外衍生品 、私募资管等需重点关注的业务，异地总部 、子公司等需重点关注的机构 ，信用和流动性以及合规性等重点风险 ，必须“瞪大眼睛 ”，做到防患于未然。对于加密资产等新业态要深入研判、稳慎对待 ，看不清 、管不住的坚决不展业 ，违法违规的坚决不做。
五是行业文化建设要焕发新气象 。行业机构必须大力弘扬和践行中国特色金融文化，坚持长期主义，把文化建设融入公司发展战略 、规章制度、日常经营 ，对标最佳实践 、结合行业特色塑造行业文化 。要高度重视声誉管理。要加快健全激励约束和人才培养体系 。
（文章来源：证券日报）
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